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從制度到共識：解碼基金行業(yè)的文化建設(shè)之路

2026-06-02來源：中國證券報

　　2025年，我國基金行業(yè)規(guī)模穩(wěn)居全球第二。截至2025年末，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理總規(guī)模突破80萬億元，較“十三五”末增長38%。其中公募基金管理機構(gòu)165家，管理基金規(guī)模約37萬億元；私募基金管理人近2萬家，管理基金數(shù)量超14萬只，管理基金規(guī)模超22萬億元。基金行業(yè)服務(wù)8億投資者。

　　當一家基金公司管理著成千上萬投資者的養(yǎng)老錢、教育金、購房款，當一只私募股權(quán)基金承載著科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)業(yè)夢想，靠什么來確保每一筆決策都經(jīng)得起推敲？靠什么讓“持有人利益優(yōu)先”不止于一句口號？

　　答案是文化。

　　萬億級體量的背后，文化正在成為行業(yè)行穩(wěn)致遠的內(nèi)生驅(qū)動力。“十四五”以來，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的系統(tǒng)推動下，行業(yè)文化從“頂層設(shè)計”走向“落地生根”，中國特色金融文化正深度融入基金機構(gòu)的治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程與價值追求之中。

　　協(xié)會凝聚行業(yè)文化共識

　　基金行業(yè)的文化建設(shè)，離不開黨建引領(lǐng)這個“根”與“魂”，只有黨建與文化建設(shè)二者同頻共振、雙向賦能，才能讓中國特色金融文化真正落地生根，更好地服務(wù)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

　　近年來，協(xié)會堅持黨建思想引領(lǐng)企業(yè)文化建設(shè)，厚植行業(yè)優(yōu)秀文化，開展了一系列黨建培訓(xùn)活動，推動黨建與業(yè)務(wù)雙融雙促，以高質(zhì)量黨建培訓(xùn)促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。協(xié)會先后和上海、廣東、深圳等轄區(qū)地方協(xié)會，開展了深入貫徹中央八項規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育、樹立和踐行正確政績觀學(xué)習(xí)教育等專題培訓(xùn)，把“誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”中國特色金融文化，真正轉(zhuǎn)化為從業(yè)者內(nèi)化于心的行為準則。

　　為更好地學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大和二十屆歷次全會精神，2024年以來，協(xié)會在遵義、延安等紅色革命老區(qū)，組織召開基金行業(yè)文化建設(shè)暨黨建工作交流會議，專家學(xué)者、監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)同志分別就黨的理論、監(jiān)管政策解讀等內(nèi)容作深入解讀，幫助行業(yè)機構(gòu)深入領(lǐng)會資本市場工作的政治性、人民性，為公募基金行業(yè)在經(jīng)營理念、功能發(fā)揮、治理水平、合規(guī)意識等方面提供了明確指引和行動方案。一位參會的公募基金公司黨委書記曾感慨：“在革命圣地重溫入黨誓詞，再思考我們每天管理的萬億資產(chǎn)究竟為了誰，這種觸動是辦公室里的任何會議都無法替代的。”

　　當然，文化建設(shè)不能只靠機構(gòu)自覺，更需要行業(yè)層面的共識與合力。2022年11月，協(xié)會召開基金行業(yè)文化建設(shè)座談會，與會機構(gòu)圍繞如何將文化理念融入公司治理、投研體系等展開深入討論。2023年11月，協(xié)會又專門召開私募基金行業(yè)文化建設(shè)座談會，強調(diào)私募機構(gòu)要不斷提升核心投研能力，更好為投資者創(chuàng)造價值。

　　制度層面，2025年，協(xié)會發(fā)布修訂后的《基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，將黨建引領(lǐng)、廉潔從業(yè)監(jiān)督機制等納入制度規(guī)范。從“軟倡導(dǎo)”到“硬約束”，文化的根基越發(fā)堅實。引導(dǎo)從業(yè)人員恪守職業(yè)道德、提升專業(yè)素養(yǎng)、筑牢合規(guī)底線。

　　在聲譽風(fēng)險管理方面，協(xié)會同樣下了功夫。已形成公募基金聲譽風(fēng)險管理全覆蓋，推動百余家私募會員機構(gòu)規(guī)范內(nèi)部聲譽管理制度的新格局。針對網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)、虛假信息和新聞敲詐等亂象，協(xié)會從網(wǎng)絡(luò)公開渠道收集整理“清朗”行動有關(guān)資料，編制《基金行業(yè)網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)信息維權(quán)工作資料匯編》，幫助行業(yè)了解相關(guān)政策和工作動態(tài)。2025年“3·15”，協(xié)會發(fā)布《嚴防新聞敲詐維護清朗環(huán)境》專題宣傳，報道詳細介紹新聞敲詐犯罪的行為特征、證據(jù)規(guī)則和法律適用范圍。文中倡導(dǎo)的“識別—取證—維權(quán)”的全流程處理框架，引導(dǎo)機構(gòu)及時留存證據(jù)，強化自身合規(guī)建設(shè)。

　　公募基金：讓文化走進“心里”

　　2023年4月，協(xié)會發(fā)布了《公募基金行業(yè)文化建設(shè)自律公約》，全體公募基金管理人以及部分銷售、托管機構(gòu)，共計170余家會員單位在《公約》上聯(lián)合蓋章。從堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)到恪守信義義務(wù)，從強化合規(guī)風(fēng)控到倡導(dǎo)長期主義，公約為全行業(yè)劃出了一條清晰的價值基線。公約發(fā)布后，很多基金公司都在思考同一個問題：這些文字如何才能不只是一份簽了字的文件，而是真正變成每個人每天工作的準繩。

　　廣發(fā)基金的做法是，把文化裝進制度里。公司專門成立了企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，把文化建設(shè)納入整體經(jīng)營戰(zhàn)略統(tǒng)籌部署。聽起來有點“大”，但落到具體環(huán)節(jié)卻很實在：近三年來，公司累計新制定、修訂制度逾百項，覆蓋績效考核、從業(yè)行為準則等關(guān)鍵領(lǐng)域，將“持有人利益優(yōu)先”的要求細化為內(nèi)部行為規(guī)范，讓文化價值導(dǎo)向有章可循、有據(jù)可依。

　　除了制度約束，文化的浸潤更需要溫度。建信基金選擇用一棵“梧桐”來承載文化。梧桐寓意“同心、同行、同創(chuàng)、同享、同贏”，公司把這五個“同”拆解到每個季度的工作里，圍繞一線攻堅、榜樣引領(lǐng)、人才選拔、年終沖刺等關(guān)鍵節(jié)點，通過每個季度設(shè)定主題活動的方式推動文化從理念轉(zhuǎn)化為行動，讓員工在具體的工作場景中感知文化、踐行文化。

　　文化要想真正扎根，考核這根指揮棒必須指向長期。在景順長城基金，“寧取細水長流，不要驚濤裂岸”已經(jīng)成為核心的投資理念和經(jīng)營哲學(xué)。公司全面強化長周期考核與激勵約束機制，并對關(guān)鍵崗位的指標及權(quán)重設(shè)置進行調(diào)整，全面落地基金投資收益指標的考核要求，不斷強化員工的長期導(dǎo)向及關(guān)注投資者利益意識。

　　文化建設(shè)的最終檢驗，不在報告里，而在投資者的感受中、持有人的賬戶里。為了讓更多普通人對基金投資有科學(xué)的認知，協(xié)會從2021年開始組織“一司一省一高校”投教活動，秉持“協(xié)會帶動、行業(yè)主動、活動生動”原則，聯(lián)合行業(yè)機構(gòu)深入基層老百姓和大學(xué)生群體，著力傳播科學(xué)投資知識與養(yǎng)老理念，引導(dǎo)公眾增強風(fēng)險意識、樹立理性投資觀念。2025年，94家機構(gòu)走進102座城市，開展超過3000場線下活動，覆蓋超122萬人。從一線城市的寫字樓到縣城的社區(qū)活動室，基金公司用最樸素的方式，把資產(chǎn)配置、養(yǎng)老規(guī)劃、風(fēng)險識別等專業(yè)知識，變成了老百姓聽得懂、用得上的常識。

　　公募基金行業(yè)的文化建設(shè)正在完成一個閉環(huán)：理念變成制度，制度塑造行為，行為養(yǎng)成習(xí)慣，習(xí)慣最終沉淀為文化。而這，也許正是行業(yè)從大到強的必經(jīng)之路。

　　私募基金：在服務(wù)實體中淬煉文化底色

　　2023年，協(xié)會發(fā)布《私募基金行業(yè)文化建設(shè)倡議書》，提出十個“堅守”，從合規(guī)經(jīng)營、誠實信用到專業(yè)精神、長期理念，為私募基金行業(yè)確立了清晰的價值坐標和行為底線，引導(dǎo)機構(gòu)將這些理念內(nèi)化于心、外化于行，共同夯實可持續(xù)發(fā)展的根基。

　　對于私募基金而言，合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范運作是底線，也是文化建設(shè)的第一道關(guān)口。《私募基金行業(yè)厚植中國特色金融文化踐行新時代社會責(zé)任報告（2025）》中的一組數(shù)據(jù)表明了私募基金對合規(guī)的重視程度：受訪私募股權(quán)基金管理人中，超過94%將信息披露規(guī)范納入合規(guī)自查范圍，超過93%關(guān)注登記備案事宜和公司治理與內(nèi)控規(guī)范，近四分之一的機構(gòu)年度合規(guī)培訓(xùn)在3次以上。這些數(shù)字背后，是行業(yè)從“野蠻生長”走向“規(guī)范運作”的文化自覺。

　　重陽投資把合規(guī)當作生命線。公司圍繞多基金經(jīng)理共管模式，建立了一套多維度、可量化的風(fēng)險指標體系，合規(guī)風(fēng)控部門借助自主開發(fā)的信息技術(shù)系統(tǒng)進行每日監(jiān)控。從投資者適當性到公平交易保障，每一個涉及投資者權(quán)益的環(huán)節(jié)都設(shè)置了復(fù)核關(guān)卡。

　　在數(shù)字化風(fēng)控上，盛世投資深度融合大語言模型與AI技術(shù)，全面升級數(shù)智化運營能力，打破內(nèi)部數(shù)據(jù)孤島，搭建基金數(shù)據(jù)智能分析體系。用印審批、財務(wù)審批、投資決策、證章管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)全部實現(xiàn)線上化、分級審核、全程留痕。2025年，公司實現(xiàn)全年數(shù)據(jù)零泄露、零丟失。

　　守住底線只是第一步，私募基金的文化底色，最終要在服務(wù)實體經(jīng)濟中接受檢驗。以誠通基金為例，公司投資了國內(nèi)首家成功流片并量產(chǎn)7納米車載高端SoC芯片企業(yè)，幫助該企業(yè)在三個方面提升社會責(zé)任表現(xiàn)。一是參與產(chǎn)業(yè)鏈節(jié)能減排，通過芯片SE1000“龍鷹一號”支持的“艙行泊一體”方案，整合智能座艙與自動駕駛功能，減少硬件冗余并降低全產(chǎn)業(yè)鏈碳排放，目前該芯片已搭載于吉利、一汽等30余款車型，累計出貨量逾100萬片，實現(xiàn)規(guī)模化應(yīng)用推動交通領(lǐng)域低碳轉(zhuǎn)型。二是與德國大眾等國際車企合作，輸出國產(chǎn)芯片ESG標準，有效提升中國技術(shù)全球影響力。三是依托武漢經(jīng)開區(qū)智能網(wǎng)聯(lián)汽車生態(tài)，形成“芯片研發(fā)-整車制造-場景應(yīng)用”全鏈條，聚集產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)100余家，創(chuàng)造高附加值就業(yè)崗位500余個。

　　報告數(shù)據(jù)顯示，2024年有75.07%的受訪私募股權(quán)基金管理人投資了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與未來產(chǎn)業(yè)，較上年提升3.21個百分點。其中，59.62%的管理人重點配置新一代信息技術(shù)，超過40%投向高端裝備與新材料。

　　早在機器人行業(yè)還是冷門賽道時，交投潤達就聯(lián)合哈工大人工智能研究院，深入挖掘優(yōu)質(zhì)項目。被投企業(yè)的創(chuàng)始人曾三次榮獲世界機器人競賽RoboCup國際冠軍，如今這家企業(yè)已實現(xiàn)首款面向消費端的四足機器人規(guī)模化量產(chǎn)，單點出貨量突破萬臺，成為國內(nèi)C端出貨量最大的機器人企業(yè)之一。

　　這些案例背后，有一個共同的數(shù)據(jù)支撐：報告中的問卷調(diào)查結(jié)果顯示，近60%的股權(quán)類管理人投資企業(yè)平均時長超過5年。這不是偶然的偏好，而是長期主義文化的自然投射——資金愿意陪伴那些需要時間成長的硬科技企業(yè)，這本身就是一種文化選擇，也是私募行業(yè)文化中最稀缺的品質(zhì)。

　　從公募到私募，從制度約束到價值認同，基金行業(yè)的文化建設(shè)正在經(jīng)歷一場靜水深流的變革。它不像規(guī)模數(shù)據(jù)那樣引人注目，也不像業(yè)績榜單那樣即時反饋，但它滲透在每一次投資決策的審慎權(quán)衡中，沉淀在每一份信息披露的如實呈現(xiàn)里，也體現(xiàn)在每一位從業(yè)者對“受人之托、忠人之事”的默默堅守中。而這，或許正是行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展的最堅實根基。

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